证券市场基本法律法规考试|证券市场基本法律法规考试真题及答案解析|证券市场基本法律法规考试在线模拟-字典翻译考试网

【精选】证券从业资格〖对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。〗相关单选题（通用11题）

1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。选项：A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、...

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【热】职业资格〖下列情形中，符合相关法律、法规规定的是〗相关单选题合集12题

1、【题目】下列情形中，符合相关法律、法规规定的是选项：A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监...

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【精选】证券从业资格「证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。」相关单选题汇总7题

1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。选项：A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险答案：解析：1、【题目】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超...

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【精】证券市场基本法律法规「募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。」相关单选题汇编六题

1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。选项：A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集答案：D解析：暂无解析1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。选项：A.六B.三C.四D.二...

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【热】《取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。》相关单选题（精选14题）

1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。选项：A.12B.16C.18D.24答案：C解析：本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机...

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【必备】职业资格《公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()》相关单选题集锦十二题

1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，应当为每一客户单独开立()选项：A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户答案：C解析：暂无解析1、【题目】（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。选项：A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息答...

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【实用】职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规多选题五题

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。选项：A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为...

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★职业资格从业资格考试证券市场基本法律法规单选题

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是选项：A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构答案：解析：1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是选项：A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动...

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【推荐】从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规多选题合集10题

1、【题目】证券账户管理包括（）。选项：A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办答案：ABCD解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非...

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★从业资格考试证券市场基本法律法规单选题汇总13题

1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。选项...

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