证券市场基本法律法规考试|证券市场基本法律法规考试真题及答案解析|证券市场基本法律法规考试在线模拟-字典翻译考试网

【必备】《在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。》相关单选题合集十二题

1、【题目】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。选项：A.3%B.5%C.10%D.15%答案：A解析：暂无解析1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是选项：A.李某在甲证券...

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【热】「在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是」相关单选题13题

1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是选项：A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除C.丁证券公司选聘赵某为财务...

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【精华】从业资格考试〖会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。〗相关多选题

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。选项：A.自评B.他评C.自评与他评相结合D.以上均准确答案：ABCD解析：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。选项：A.明示其与期货公司的介绍业务...

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【精】职业资格「股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。」相关单选题汇总5题

1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。选项：A.监事会B.职工代表大会C.董事会D.股东会、股东大会答案：解析：1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知...

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职业资格「协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。」相关单选题集锦5题

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。选项：A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：解析：1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试选项：A.五年B.一年C.三年D.两年答案：D...

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【精选】职业资格「公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。」相关单选题汇总14题

1、【题目】公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。选项：A.董事会决议B.公司章程C.股东大会决议D.发起人协议答案：解析：1、【题目】在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。选项：A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D....

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【实用】从业资格考试证券市场基本法律法规单选题10题

1、【题目】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。选项：A.直投基金认缴承诺书B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本答案：解析：1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交...

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【精选】职业资格〖期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资〗相关单选题汇总13题

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资选项：A.30%B.20%C.25%D.50%答案：D解析：暂无解析1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券...

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【精】「()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便」相关单选题（通用13题）

1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。选项...

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【热】职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规单选题（精选五题）

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。选项：A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：解析：1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是选项：A.诱骗投资者买卖证券、...

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