1、【题目】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是
选项：
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
答案：
B
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1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。
选项：
A.一般从业资格考试
B.专项业务类资格考试
C.管理类资格考试
D.特殊从业资格考试
答案：
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1、【题目】下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是
选项：
A.证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B.证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
答案：
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1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
选项：
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案：
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1、【题目】未经( )批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
选项：
A.工商行政管理机关
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
答案：
C
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1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为
选项：
A.证券经纪业务资格
B.财务顾问业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.证券自营业务资格
答案：
C
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1、【题目】下列说法中，错误的是
选项：
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分
答案：
解析：
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
答案：
C
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1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
选项：
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
答案：
A
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1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的
选项：
A.持股5%以上的股东
B.客户
C.合格投资者
D.持外聘顾问
答案：
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1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
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1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括
选项：
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
答案：
D
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1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存
选项：
A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
答案：
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