1、【题目】在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。
选项：
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案：
解析：
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
选项：
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
答案：
解析：
1、【题目】下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是
选项：
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
选项：
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于
选项：
A.100%
B.80%
C.50%
D.60%
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括
选项：
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是
选项：
A.不得挪用基金财产
B.不得向基金份额持有人承诺收益
C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D.不得公平的对待其管理的不同基金财产
答案：
解析：
1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
选项：
A.涉及人数较少、规模较小
B.手段隐蔽
C.蔓延速度快
D.欺骗性强
答案：
解析：
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】
1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是
选项：
A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
答案：
解析：
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
答案：
B
解析：
暂无解析
邮箱： 