1、【题目】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().
选项：
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案：
C
解析：
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1、【题目】资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。
选项：
A.资本市场没有摩擦
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资产市场不可分割
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
答案：
解析：
1、【题目】量化分析法的显著特点包括（）。
Ⅰ 使用大量数据
Ⅱ 使用模型
Ⅲ 使用电脑
Ⅳ 容易被大众投资者接受
选项：
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：
D
解析：
量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点，广泛应用于解决证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题，是继传统的基本分析和技术分析之后发展起来的一种重要的证券投资分析方法。
1、【题目】动态资产配置的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（）。
选项：
A.短期报酬
B.长期报酬
C.回报率
D.总收益
答案：
解析：
1、【题目】通过对公司现金流量表的分析，可以了解
选项：
A.公司资本结构
B.公司盈利状况
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度
答案：
C
解析：
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1、【题目】( )就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
选项：
A.利率互换
B.债券互换
C.息票互换
D.违约互换
答案：
B
解析：
债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
1、【题目】假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年，则该机构的资产负债久期缺口为()。
选项：
A.-1.5
B.-1
C.1.5
D.1
答案：
解析：
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
选项：
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、IV
C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：
解析：
1、【题目】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是().
选项：
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案：
解析：
1、【题目】()就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
选项：
A.利率互换
B.债券互换
C.息票互换
D.违约互换
答案：
解析：
1、【题目】下列不属于非系统风险的是
选项：
A.信用风险
B.政策风险
C.经营风险
D..财务风险
答案：
B
解析：
政策风险属于系统风险。非系统性风险也称微观风险，是因个别特殊情况造成的风险，它与整个市场没有关联。具体包括财务风险、经营风险、信用风险、偶然事件风险等
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
选项：
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】关于理财价值观的说法，错误的是（）。
选项：
A.理财规划师的责任在于改变客户错误的价值观
B.客户在理财过程中会产生义务性支出和选择性支出
C.不同价值观的投资者对任意性支出的顺序选择会有所不同
D.理财价值观因人而异，没有对错标准
答案：
A
解析：
A项，理财规划师的责任不在于改变投资者的价值观，而是让投资者了解在不同价值观下的财务特征和理财方式。
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