1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
选项：
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案：
解析：
1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
选项：
A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案：
解析：
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
选项：
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案：
B
解析：
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
选项：
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】下列未公开信息中不属于内幕信息的是
选项：
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C..董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。
选项：
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
A
解析：
证券公司在向客户融资融券前，理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。该合同应由证券公司统一制定、保管和与客户签订。
1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是
选项：
A.该罪主观方面包括故意和过失
B.保险公司从业人员可以构成该罪主体
C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
答案：
解析：
1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
选项：
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：
B
解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
1、【题目】根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任
选项：
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产
答案：
解析：
1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
选项：
A.2011年1月1日
B.2011年12月1日
C.2012年1月1日
D.2012年12月1日
答案：
解析：
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