1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是
选项：
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失
C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。
答案：
解析：
1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
选项：
A.12
B.16
C.18
D.24
答案：
C
解析：
本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
1、【题目】正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
选项：
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
解析：
1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
选项：
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是
选项：
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
答案：
解析：
1、【题目】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承
选项：
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
选项：
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
答案：
解析：
1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资
选项：
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
答案：
解析：
1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。
选项：
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案：
B
解析：
本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
选项：
A.涉及人数较少、规模较小
B.手段隐蔽
C.蔓延速度快
D.欺骗性强
答案：
解析：
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】
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