1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
选项：
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案：
AC
解析：
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
选项：
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
选项：
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案：
ABCD
解析：
证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
选项：
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
答案：
ABC
解析：
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。
选项：
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案：
解析：
1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。
选项：
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
答案：
AD
解析：
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
选项：
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
答案：
AB
解析：
证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。
选项：
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
答案：
ABCD
解析：
除了A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。
选项：
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案：
解析：
1、【题目】证券账户管理包括（）。
选项：
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案：
ABCD
解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
选项：
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案：
ABCD
解析：
证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
选项：
A.取消从业资格
B.处以3万元以上20万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分
D.构成犯罪的，依法追究刑事责任
答案：
解析：
1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
选项：
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者相关方面予以支持
C.整改措施具体，有可行的重组计划
D.人员变动
答案：
ABC
解析：
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
选项：
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案：
解析：
1、【题目】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
选项：
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
答案：
ABC
解析：
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
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