1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。
选项：
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
选项：
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案：
解析：
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
选项：
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
答案：
ABCD
解析：
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚。
1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项：
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案：
AC
解析：
证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
选项：
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
答案：
ABC
解析：
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。
选项：
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
答案：
AB
解析：
证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
选项：
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案：
ABCD
解析：
证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
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