1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
选项：
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
答案：
B
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1、【题目】对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是()。
选项：
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证监会派出机构
D.银监会
答案：
A
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1、【题目】资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。
选项：
A.资本市场没有摩擦
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资产市场不可分割
D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
答案：
C
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1、【题目】风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。
I彻底性处置
II预控性处置
III全面性处置
IV非全面性处置
选项：
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
答案：
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1、【题目】反转收益曲线意味着( )。
选项：
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
答案：
D
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1、【题目】下列不属于非系统风险的是
选项：
A.信用风险
B.政策风险
C.经营风险
D..财务风险
答案：
B
解析：
政策风险属于系统风险。非系统性风险也称微观风险，是因个别特殊情况造成的风险，它与整个市场没有关联。具体包括财务风险、经营风险、信用风险、偶然事件风险等
1、【题目】通过对公司现金流量表的分析，可以了解
选项：
A.公司资本结构
B.公司盈利状况
C.公司偿债能力
D.公司资本化程度
答案：
C
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