1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
选项：
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案：
C
解析：
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1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
选项：
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案：
A
解析：
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1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
选项：
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
答案：
B
解析：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。
选项：
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
答案：
解析：
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
选项：
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
答案：
解析：
1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报()备案
选项：
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案：
解析：
1、【题目】根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括
选项：
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
答案：
D
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1、【题目】下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
选项：
A.特许经营权
B.货币
C.信用
D.劳务
答案：
B
解析：
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1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
选项：
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案：
解析：
1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。
选项：
A.集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.通过专门账户投资运作
答案：
A
解析：
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1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法，错误的是
选项：
A.不得挪用基金财产
B.不得向基金份额持有人承诺收益
C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
D.不得公平的对待其管理的不同基金财产
答案：
解析：
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