1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。
选项：
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案：
解析：
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。
选项：
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚
答案：
解析：
1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项：
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案：
AC
解析：
证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
选项：
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
选项：
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案：
ABCD
解析：
证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。
选项：
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案：
ABCD
解析：
诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。
1、【题目】证券账户管理包括（）。
选项：
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案：
ABCD
解析：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
选项：
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案：
ABC
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
选项：
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
答案：
ACD
解析：
保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
选项：
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案：
AC
解析：
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
选项：
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案：
解析：
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